来源：东方财富网
2023-07-10 21:44:20
今年以来，监管层持续“零容忍”打击私募行业的各类违法行为。据《每日经济新闻》记者不完全统计，上半年证监会和地方证监局开出的行政处罚决定书已近200单。
记者注意到，下半年以来，各地方证监局继续加大监管力度，7月6日，浙江证监局一口气下发了三封监管函，涉及浙江君颐资产、杭州金蟾蜍投资、杭州锦泉投资三家私募。
(相关资料图)
上述三家私募存在办公地址混同、非公司员工参与投资管理、向不合格投资者募集资金等问题，甚至还有私募存在产品未备案、产品未由基金托管人托管等问题。
对此，有业内人士告诉记者，随着我国私募基金行业迅速发展，存在的诸多问题也暴露出来，为了行业持续健康发展，对私募基金的监管规范也在不断完善，在募、投、管、退等关键环节强化合规运作。
杭州金蟾蜍投资被警示
具体来看，浙江证监局下发了关于对杭州金蟾蜍投资管理有限公司（以下简称杭州金蟾蜍投资）采取出具警示函措施的决定。
杭州金蟾蜍投资在开展私募基金业务中存在着多起违规行为：首先是未按照公司《内部交易记录制度》要求制作保存投资交易指令的风控审核确认单，未按照公司《公平交易制度》要求进行日终报告。其次是管理的部分基金要求投资者提供的资产证明不符合合格投资者的标准。第三是管理的部分基金未妥善保存部分投资者的问卷调查、风险揭示书、收入或资产证明、冷静期回访确认等相关资料。第四是管理的部分基金未按照基金合同的约定对投资者进行信息披露。第五是未建立激励奖金递延发放机制。
杭州金蟾蜍投资的上述行为违反了相关的规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。刘敏达作为公司法定代表人，对公司上述问题负有主要责任。监管机构决定对刘敏达采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中国证券投资基金业协会数据显示，杭州金蟾蜍投资成立于2015年3月30日，从公司实控人刘敏达的履历来看，2004年8月～2006年6月曾在金川集团市场部担任市场部业务员、贸易部经理。2006年6月～2014年4月在某券商研究所担任有色金属行业首席研究员、行业研究主任。之后便在私募机构任职。
杭州锦泉投资收监管函
值得注意的是，杭州锦泉投资管理有限公司（以下简称杭州锦泉投资）在开展私募基金业务中也存在着多起违规行为：向不合格投资者募集资金；其次是存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续，未按协议约定进行运作管理，在协议未约定不进行托管情况下实际运作也未由基金托管人托管，未按协议约定进行信息披露。
杭州锦泉投资的上述行为违反了相关规定，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。韩长军作为公司当时的法定代表人、执行董事兼总经理和相关责任人员，对公司上述问题负有主要责任，也被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施。
此次一同收到监管函的还有浙江君颐资产管理有限公司。该公司在开展私募基金业务中也存在多起违规行为：首先是未谨慎勤勉履行管理人职责，管理的部分基金未要求投资者提供收入或资产证明，由非公司员工参与投资管理；其次是公司与其他公司办公地址混同；第三是未建立激励奖金递延发放机制。
该公司的上述行为违反了相关规定，被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施。而娄志刚作为公司法定代表人、总经理，对公司上述问题负有主要责任，也被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。中国证券投资基金业协会数据显示，浙江君颐资产管理有限公司成立于2018年1月18日，公司的管理规模在5亿元以下。
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